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常熟产业升级基金子基金管理机构公开招募公告
2017-03-26 09:10:05
为推进常熟市经济结构调整和产业转型升级,促进投资机构和社会资本进入我市科技创新产业投资领域,吸引国内外优秀投资机构聚集,拟设立科技创新产业子基金。根据《常熟产业升级基金管理办法》、《常熟产业升级基金子基金管理机构公开招募办法》等有关规定,现委托常熟市国发创业投资有限公司在全国范围内公开招募子基金管理人,并将有关事项公告如下:
一、常熟产业升级基金概况
常熟产业升级基金是由常熟市发展投资有限公司与建设银行共同出资设立,用于扶持符合常熟经济社会发展战略和产业转型发展方向的重点产业、新兴产业等相关产业和领域发展的投资基金。
二、子基金管理机构的公开招募程序
根据《常熟产业升级基金管理办法》相关项目生成、决策机制,确定参股子基金的投资细分领域以及规模,相应的子基金管理机构通过公开招募来选取,具体招募流程如下:
(一)发布征集公告(2017年3月14日-3月24日)
常熟市国发创业投资有限公司(以下简称“国发创投”)通过网站、报刊等渠道发布征集子基金管理机构的公告,内容包括子基金的基本信息、管理机构应具备的条件、申请作为管理机构的办理程序等。
(二)意向管理机构申报材料(截至2017年3月24日)
有意向作为发起人参与组建常熟产业升级基金子基金的管理机构(GP)需填报意向表,并将申报材料提交至指定单位。申报材料包括但不限于:股权投资基金子基金组建方案、签订的初步合作意向、管理团队情况、管理机制、运行机制等材料。意向管理机构应对申报材料的真实性负责,如有虚假将取消申报资格。
(三)资格审核(2017年3月25日-3月27日)
国发创投对管理机构提交的申报材料进行资格审核,并通知通过资格审核的管理机构准备后续评审。
(四)组织评审(4月初)
国发创投组织专家对各申报机构报送的材料进行评审,具体操作方法如下:
1.评审专家组成:包括投资行业、子基金所属行业、出资人、科技局、金融办等有关专家及人员;
2.组织备选机构汇报答辩;
3.专家讨论,形成评审意见;
4.汇总综合评价投资方案,明确推荐名单。
(四)尽职调查(4月中旬)
国发创投对选定的申报机构开展尽职调查,进一步落实基金发起人、投资计划等,细化参股基金组建方案等。
(五)确定管理机构(4月底前)
国发创投完成尽职调查后,将相关尽调报告上报基金办,经基金管理委员会审核通过后提交投资决策委员会进行决策。
以上各招募程序时间均为计划时间,后续会根据实际情况进行调整。
三、拟设立科技创新产业子基金基本情况
(一) 科创子基金总规模。常熟产业升级基金中用于科技创新产业引导的基金规模不超10亿元,根据需要参与设立若干个科创子基金;
(二) 常熟产业升级基金作为LP进入科创子基金,对单支科创子基金的出资额原则不超该子基金规模的20%;
(三) 子基金管理机构应自带资金参与投资子基金,参与比例不低于1%,并对外募集社会资金及负责子基金设立工作;
(四) 科创子基金需注册在常熟市,子基金管理机构原则上应注册在常熟市,采用有限合伙制形式设立,按照市场机制运作,在常熟本地的投资比重原则不低于子基金规模的30%;
(五) 科创子基金管理机构每年收取的管理费原则上不超过管理机构实际管理基金规模的2%。
(六)管理费及激励机制。
1. 管理费:科创子基金管理机构每年收取的管理费原则上不超过管理机构实际管理基金规模的2%。
2.激励机制:(1)对于通过子基金管理机构的经营管理,子基金获得了超过基础收益以上的超额收益,对于超额收益中的部分可以奖励形式分配给子基金管理机构。(2)因优先、劣后级资金承受的风险程度不同,在超额收益分配时可对劣后级资金适当倾斜。具体奖励机制和比例在相关的投资管理协议中明确。
四、子基金管理机构申请条件
(一) 具有国家规定的基金管理资质以及行业主管部门颁发的相关资质证书,已在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记备案。
(二) 管理团队稳定,专业性强,具有良好的职业操守和信誉,具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度。
(三) 核心管理团队内原则上不少于3名具备5年以上股权投资或相关投资经验的专职高级管理人员,合计主导过原则上不低于5支且总规模不低于5亿元的股权投资基金。
(四) 具备符合子基金要求的资金募集能力。
(五) 管理机构及其工作人员从2010年至今无司法机关和行业行政主管机关处罚等不良记录。
(六) 常熟产业升级基金参股设立的科创子基金应注册于常熟市。
五、管理机构申请材料提纲要求
(一)申报机构情况。
1.概况:机构基本信息,包括机构主要管理人员以及至少3名从事5年以上股权投资基金相关经历的从业人员的介绍。
2.机制:(1)健全的股权投资管理和风险控制流程,规范的项目筛选机制和投资决策机制(需提供相关制度文件);(2)健全的内部财务管理制度和会计核算办法(需提供财务管理制度,提供审计机构出具的相关财务报告)。
3.业绩:(1)过往管理经验,参与设立和管理股权投资基金的成功经验,3个以上成功案例简介;(2)所管理的基金的投资退出情况,包括项目回报率。
4.募资能力:需提供子基金社会出资人出具的出资承诺函和符合合格投资者条件的承诺函,或管理机构兜底的出资额承诺。
5.服务水平:管理团队具有所投资领域的行业背景,能提供创业辅导、管理咨询等增值服务等后续服务介绍。
6.其他:管理机构及其工作人员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。
(二)子基金设立方案架构。
1.基金概况:包括基金名称、发起人、注册地、基金规模、投资领域、投资地域、组织形式、主要社会发起人及出资额度、经营期限等简要情况。
2.基金设立的背景、宗旨和目标:包括本地相关产业发展规划、产业发展机遇和条件、制约因素、本地出台的相关配套政策等。
3.基金运营方案:包括基金管理架构简介、管理模式、投资领域、目标等。
4.发起人和管理团队介绍:包括基金主要发起人名单及简介;基金管理团队主要成员介绍;目前任职和兼职情况;主要出资人情况及出资意向介绍(要附出资人的出资承诺函)。
5.基金募集计划及募集进度安排。
6.项目储备情况:储备项目介绍,包括项目基本情况、项目介入深度、项目成熟度判断、拟投资金额及占比等。
7.基金社会发起人拟签订的发起人协议。
六、申请方式
请于2017年3月24日前将申请材料以邮件形式发送至xuw@csft.com.cn邮箱中,申请材料以公告中所附的《常熟产业升级基金母基金公开征集合作机构项目申请报告》要求为准。申报单位应对申报表填报内容的合法性、真实性、有效性负责。
七、联系方式
联系人:徐雯
联系电话:18962307676 邮箱:xuw@csft.com.cn
联系地址:常熟市金沙江路8号
特此公告。
申请材料详见下载中心。
常熟市国发创业投资有限公司
2017年3月14 日
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